OVL Interim & Advies heeft bij vele lokale Rabobanken opdrachten uitgevoerd op het gebied van operational auditing, risicomanagement, procescontrol en compliance. Wij hebben audits opgezet, uitgevoerd en gerapporteerd, gericht op zowel de besturende als de primaire processen van de bank. Daarnaast hebben wij management en directie voorzien van waardevolle sparring en advies over interne organisatiebeheersing en compliance mbt WFT, WWFT, Privacy en Sox.
OVL Interim & Advies heeft De Friesland Zorgverzekeraar ondersteund bij het integreren van het control framework in dat van Achmea NV. Wij hebben key controls getoetst op opzet, bestaan en werking, en hebben praktische hulp geboden bij de uitvoering van de SIRA, zodat risico’s effectief in kaart werden gebracht en aangepakt.
OVL Interim & Advies heeft bij CCV als Quality Checker de kwaliteit van CDD reviews van analisten beoordeeld en coaching gegeven aan de KYC analisten om kwalitatief goede CDD-onderzoeken uit te voeren. Dit was binnen een grootschalig remediation traject waarbij honderden analisten van feedback en coaching zijn voorzien.
OVL Interim & Advies heeft KPMG bij een verzekeraar ondersteund tijdens een externe audit door het testen van de J-Sox controls. Wij hebben de opzet, bestaan en werking van deze controls getest en hierover helder gerapporteerd.
OVL Interim & Advies heeft ABN AMRO Commercial Banking ondersteund met CAAML-adviezen rondom dossiers met de hoogste en onacceptabele WWFT- risico’s. In deze opdracht heeft OVL duizenden klantdossiers geadviseerd en zijn alle facetten en verscheidenheid aan CDD risico’s aan bod gekomen. Hierbij heeft OVL honderden analisten uit binnen en buitenland van feedback voorzien om de kwaliteit van de onderzoeken te optimaliseren en opdat de juiste risicoscore aan de klant gekoppeld werd. Daarnaast hebben wij KYC-audits uitgevoerd en verbetervoorstellen aangedragen aan het management van DFC, en hebben wij bijgedragen aan special investigations onderzoek, beleidsvraagstukken en KYC-tooling.
OVL was bij de verzekeraar Bovemij verantwoordelijk voor implementatie en professionalisering van het internal control framework inclusief de inbedding van de GRC-tooling. In dit project heeft OVL samen met Bovemij bestaande controls getest en nieuwe controls ingericht. Daarnaast is OVL betrokken geweest bij onderdelen van de SIRA, met name op gebied van privacy en sancties.
